山東證監(jiān)局公布對林安內幕交易“博匯紙業(yè)”股票行為處罰決定

 

　　經(jīng)山東證監(jiān)局查明，2014年底，博匯紙業(yè)實控人楊延良考慮采取再融資等相關措施改善博匯紙業(yè)融資環(huán)境，提升市場形象。

 

　　2014年12月24日晚，博匯紙業(yè)時任董秘楊國棟與申萬宏源證券、北京市君致律師事務所一起討論如何改善公司的融資環(huán)境，涉及到引入優(yōu)質項目實施定向增發(fā)及高送轉等事項。討論結果是準備嘗試從外部尋找項目進行定向增發(fā)，并將“10轉10”利潤分配考慮作為備選方案。

 

　　2015年2月19日（春節(jié)）過后，因定向增發(fā)條件不成熟，增發(fā)工作擱淺。楊延良等人再次討論博匯紙業(yè)“10轉10”利潤分配方案，并決定盡快實施。2015年3月2日，楊延良通知董秘楊國棟博匯集團擬提議實施“10轉10”利潤分配的提案，后經(jīng)履行相關程序，博匯紙業(yè)于3月4日公告了上述利潤分配預案。

 

　　山東證監(jiān)局表示，上述定向增發(fā)、利潤分配事項屬于《證券法》第七十五條第二款第（二）項規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計劃”。內幕信息形成于2014年12月24日。楊國棟時任博匯紙業(yè)董事會秘書，根據(jù)《證券法》第七十四條第（一）款規(guī)定，屬于“發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員”，為法定內幕信息知情人。

 

　　調查發(fā)現(xiàn)，2015年2月4日下午，楊國棟到廣州拜訪廣州市杉華投資管理有限公司（以下簡稱杉華投資），并參加了杉華投資舉行的公司年會聚餐。晚餐結束后，林安及與楊國棟等人一起聊天，聊天過程中，楊國棟提起公司可能會增發(fā)。

 

　　2015年2月13日，林安操作“劉某”賬戶買入“博匯紙業(yè)”股票75.32萬股，成交金額599.73萬元。4月8日全部賣出，實際獲利2,920,098.81元。調查發(fā)現(xiàn)，“劉某”賬戶開戶以來至2015年3月4日期間僅交易過“博匯紙業(yè)”一支股票。

 

　　2015年2月25日，林安操作其本人賬戶買入“博匯紙業(yè)”股票2.27萬股，4月13日賣出獲利9萬元。

 

　　經(jīng)統(tǒng)計，林安操作“劉某”賬戶及本人賬戶交易“博匯紙業(yè)”共計獲利301.01萬元。

 

　　山東證監(jiān)局指出，林安與內幕信息知情人楊國棟在內幕信息未公開前有接觸，其操作的賬戶資金變化、交易“博匯紙業(yè)”股票情況與內幕信息形成、傳遞及公開過程基本一致，賬戶集中單一交易“博匯紙業(yè)”股票行為明顯異常。其行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。

 

　　事后，林安及其代理人提出申辯意見，辯稱購買博匯紙業(yè)股票系基于對該股票的長期觀察與研究，因飲酒過多，對其與楊國棟見面聊天時所談內容不清楚等。但均被證監(jiān)局駁回，未予采納。

 

　　山東證監(jiān)局表示，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定沒收林安違法所得301.01萬元，并處以301.01萬元罰款。

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